美司法部门与币安案落地：CZ将面临离职、牢狱之灾以及天价罚款

2023年11月21日，有报道指出：美司法部向币安寻求超过40亿美元以了结刑事指控《美国开出和解条件：币安罚款40亿美元 CZ赴美面临刑事指控》，这将是加密货币刑事案件中有史以来最大的罚款之一。

早在2023年6月5日，SEC就曾对币安实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在币安美国平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。

今天， 我们来理清楚SEC与币安之间的纠葛！

根据周二公布的一份法庭文件，币安被美国指控违反制裁和汇款法律，并同意支付43亿美元来和解指控。根据其认罪条款，除罚款外，币安将必须任命一名独立的合规监察员，任期三年，并向美国政府报告其合规工作。CZ被禁止“现在或将来参与币安的任何运营或管理”，该禁令将在监察员被任命三年后终止。

而美财政部在其公告中表示，金融犯罪执法网络 (FinCEN)与币安达成34亿美元和解协议，这是美国财政部和FinCEN历史上最大的一笔罚款，该公司与外国资产控制办公室 (OFAC) 的和解金额为9.68亿美元。

财政部表示，为确保币安履行和解条款（包括不向美国人提供服务）并确保非法活动得到解决，财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限，未能履行这些义务可能会使币安面临巨额额外处罚，包括1.5亿美元的暂缓罚款，如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款，FinCEN将收取这笔罚款。

另外，美国财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 称，Binance 的 VIP 用户被授予一系列特殊特权，包括在接受执法部门调查时提前收到通知。根据 FinCEN 描述，Binance VIP 团队成员被指示通过“一切可用的方式”联系受调查的用户，包括发送短信和打电话通知客户，例如，他们的账户已被冻结或解冻。对此，FinCEN 警告 Binance VIP 团队工作人员不要在提示中过于明显。

该公司告诉 VIP 团队：根据 FinCEN 的命令，在任何情况下我们都不能给出一个强烈的暗示，直接要求用户运行/退出，否则我们会被起诉或承担个人责任。比如你的账户被解锁了/你的账户已经被 XXX 调查了，这通常是一个足够明显的严重暗示。

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此外，美国商品期货交易委员（CFTC）的Caroline Pham表示，除对币安和CZ的罚款外，如果法官批准拟议的和解方案，币安前首席合规官Samuel Lim也将支付150万美元罚款，这是CFTC首次向合规高管追究个人责任。

针对此次案件，CZ在X平台发文宣布辞去币安首席执行官的职务，现任前全球区域市场主管Richard Teng被任命为币安新任首席执行官。

对于接下来的规划，CZ赵长鹏表示计划先休息一下，目前的想法是可能会进行一些被动投资，成为区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东。如果有听众，可能愿意私下担任少数即将到来的企业家的教练/导师。

此外，CZ指出，在与美国机构的决议中，他们没有指控币安挪用任何用户资金，没有指控币安参与任何市场操纵。资金仍然安全。

而币安官方公告称，已与美国司法部、商品期货交易委员会、外国资产控制办公室和金融犯罪执法网络就其历史登记、合规和制裁调查达成了决议问题，这些决议承认公司对历史性、刑事合规违规行为负有责任，并使公司能够翻开充满挑战但变革性的学习和成长篇章。值得注意的是，在与美国机构的决议中没有涉及资金挪用、市场操纵，币安坚持对透明度的承诺，将成为一家更强大的公司，为未来50年奠定基础。

币安新任CEO Richard Teng在X平台表示：我非常荣幸并怀着最深切的谦卑之情担任币安新任首席执行官。我们运营着全球交易量最大的加密货币交易所。1.5亿用户和数千名员工对我们的信任，是我认真对待和珍惜的责任。

在CZ和我们领导团队的支持下，我接受了这个角色，以便我们能够继续满足并超越利益相关者的期望，同时实现我们的核心使命：金融自由。币安如今的基础比以往任何时候都更加牢固。为了确保光明的未来，我打算利用我在过去三十年的金融服务和监管经验中学到的一切来指导我们卓越、创新和忠诚的团队。

我的重点将是：1)让用户放心，他们可以对公司的财务实力、安全和保障保持信心；2)与监管机构合作，在全球范围内维护高标准，促进创新，同时提供重要的消费者保护；3)与合作伙伴合作推动Web3的增长和采用。

另外，币安联合创始人何一在X平台也表示，美国监管机构并未指控Binance挪用用户资金或参与市场操纵，Binance将致力于进一步加强合规措施，并持续构建和发展平台。

根据官方消息，币安的总罚款为4,316,126,163美元，其中包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。

法庭记录显示，Binance面临三项刑事指控，包括开展未经许可的资金转移业务、共谋指控以及违反国际紧急经济权力法。

检察官表示币安已同意没收25.1亿美元的资产，以及同意对交易所处以近18.1亿美元的刑事罚款，交易所需在被判刑后15个月内支付。

此外，CZ在西雅图受审时对自己的指控表示认罪，并同意支付5000万美元的罚款。另一份文件显示，CZ承认违反《银行保密法》，他的罚款将从他欠CFTC的罚款金额中扣除。

另外，据悉，CZ 个人的保释金为 1.75 亿美元。 并且，法院判决 CZ 在等待判决期间将被允许居住在阿联酋。CZ 必须在宣判前 14 天返回美国。

据彭博社消息，币安控股有限公司及其首席执行官赵长鹏承认犯有反洗钱和违反美国制裁的罪行，并与美国达成了一项全面和解协议，允许该加密货币交易所继续运营。

此外，赵长鹏面临最高10年监禁，但根据认罪协议，预计刑期不会超过18个月，这似乎使他免受其他著名加密罪犯所面临的严厉处罚，美国司法部尚未对他的监禁时长做出最终决定，辩护律师在法庭上表示，将推迟6个月宣判。

美国证券交易委员会专员Hester Peirce 周二重申，诉讼并不是执行监管的最有效方式。她对彭博社表示：“执法行动是我们工具箱中的一种工具，但我们还有其他工具。”

Peirce还表示，不便谈论目前正在进行的案件，但随着所有这些案件的进展，SEC应该积极主动地考虑建立一个监管框架。

Coinbase首席法务官paulgrewal.eth在X平台表示，我也在关注币安新闻，请注意：加密货币不会消失，但为了在美国创造繁荣的加密经济，我们需要明确、合理的监管，以便美国消费者能够获得安全的国内加密服务。美国仅强制执行的监管方式只会增加消费者风险，并将客户和创新赶出美国。立法对于保护美国消费者和培育负责任的市场至关重要。

Coinbase首席执行官Brian Armstrong在X平台发文表示，今天的新闻（币安与美国监管机构和解）再次证明，以艰难的方式去做是正确的决定。我们现在有机会开启这个行业的新篇章。由于缺乏明确的监管，我们在美国运营中遇到了很多困难，希望今天的新闻能够成为最终实现这一目标的催化剂。美国人不应该去离岸不受监管的交易所才能从这项技术中受益。这个行业应该在美国本土以合规的方式、根据美国法律建立，我们将留在美国，因为我们相信经济自由，并且美国的民主制度最终将实现这一点。

孙宇晨在社交媒体平台上转发CZ的辞职声明并表示，“CZ，我认识你将近十年，这段时间里你一直在社区、行业以及对我来说扮演着领导角色。在过去的六年里，你创办了币安，将整个行业推向了前所未有的高度。如果没有你，加密货币行业不可能达到今天的高度。想到你离开这个职位让我有点难过，但当我想到你将有更多的时间休息和享受生活时，我真心为你感到高兴。感谢你为整个行业所做的一切。”

神鱼在社交媒体上表示，美国司法部与币安达成的和解监管协议，为ETF扫平了道路。感谢CZ对行业的卓越贡献。继续探索DeFi的无限可能。

另外，据称CZ已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释。他将在DWT的信托账户中存入1500万美元，并同意如果违反释放条款，将被没收资金。

CZ量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日上午9点举行。

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